证券行业监管“高压”态势仍在不息。据四川证监局露馅，日前，因华安证券买卖部东谈主员向客户推介造作金融产物，联系东谈主员与买卖部一同被出具罚单。9月以来，还有中山证券、西南证券、中邮证券等多家券商因自己或从业东谈主员业务非法而受到监管处罚。

四川证监局公告线路，买卖部东谈主员田柯在华安证券成王人菱安路买卖部（现华安证券成王人东正途买卖部）使命时分，存在向客户推介造作金融产物、谋取不合法利益并给客户变成要紧耗费的行径。字据《证券期货盘算机构十分使命主谈主员正直从业法例》第十八条，四川证监局决定对其袭取责令改正的行政监管步调。

同期，华安证券成王人东正途买卖部未按法例对职工在任时分的正直从业情况给予进修评估，违犯《证券期货盘算机构十分使命主谈主员正直从业法例》（证监会令第202号）第七条第二款。依据第十八条，四川证监局对该买卖部出具警示函。

值得堤防的是，券商正直从业向来是监管重心，已有多家券商及从业东谈主员因正直问题收到罚单，触及非法兼职、利益运输、非法炒股等多种乱象。

针对正直风险防控，中国证券业协会在合规惩办与正直从业专科委员会专题有计划会上示意，证券公司须将正直从业轨制条目落实到各业务领域和惩办门径，针对信息系统采购等高风险领域和投资银行等重心业务制定具体防御步调，运用科技期间精确识别和防控正直风险，使正直从业成为从业东谈主员的业绩谈德和行径准则，筑牢行业高质地发展的正直防地。

9月以来，还有多家券商因经纪业务、投顾业务非法或合规惩办问题受罚。

因存在里面惩责信息未报送、投顾业务留痕不充分等合规管控不到位问题，中邮证券新疆分公司及分公司慎重东谈主鱼蓬春被新疆证监局出具警示函，并记入证券期货商场诚信档案。新疆证监局条目分公司高度爱重，切实加强东谈主员惩办和里面适度，阻绝非法再次发生。

9月5日，中山证券合肥分公司因非法委用第三方进行投资者收受当作、从业东谈主员惩办不到位，被安徽证监局责令改正；分公司慎重东谈主黄莉被监管说话，并记入诚信档案。

同日，西南证券大连分公司因非法委用银掌握命主谈主员进行客户收受、业务留痕不完满，被大连证监局出具警示函。大连证监局条目该分公司在收到决定书之日起30日内提交书面整改确认。

业内东谈主士示意，券商获客应从“流量念念维”转向“质地念念维”欧洲杯体育，通过升迁专科业绩智商、优化客户体验结束良性增长。只须把合规条目镶嵌业务全历程，斥地“不敢非法、不成非法、不想非法”的长效机制，才智在热烈竞争中行稳致远。