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近日，北京证监局露馅了一则《对于对星河证券股份有限公司承袭出具警示函行政监管表率的决定》的公告。
公告露馅，经查，星河证券存在以下问题:
一是繁衍品业务投资者顺应性责罚和内控责罚不完善，存在对个别客户走动所在、资金开端核查不及，部分走动敌手未如期进行年度回拜仍新增走动等情形。
二是经纪业务存在部分合规风控职工兼职从事营销及客户就业责任，佣金费率责罚不到位等情形。
北京证监局示意，凭据《证券公司和证券投资基金责罚公司合规责罚宗旨》第三条、第三十二条等规章，决定星河证券承袭出具警示函的行政监管表率。
月内领多份罚单
梳剃头现，星河证券及职工月内已收到多份罚单。
12月20日，浙江证监局露馅了一则《对于对董杰承袭出具警示函表率的决定》的公告。
公告露馅，被罚当事东谈主董杰为星河证券职工。经查，董杰在星河证券杭州长乐路证券营业部从业技术，存在违纪委派证券牙东谈主除外的个东谈主进行投资者继承算作的算作，违背了《证券经纪业务责罚宗旨》的联系规章。对此，浙江证监局决定，对董杰承袭出具警示函的监督责罚表率，并记入证券期货阛阓诚信档案。
同日，江苏证监局露馅了一则《对于对石敏承袭出具警示函监管表率的决定》的公告。公告露馅，当事东谈主石敏系星河证券职工，在星河证券南京江东中路证券营业部任职技术，推介私募基金家具经由中使用不适合言辞误导客户购买金融家具。
江苏证监局示意，上述算作违背了《证券公司代销金融家具责罚规章》的关系规章，决定石敏承袭出具警示函的行政监管表率，并记入证券期货阛阓诚信档案。
12月4日，广东证监局露馅了一则行政处罚决定书，星河证券从业东谈主员谢某旺因违纪炒股，被处以5万元罚金。
拜访发现，谢某旺在星河证券番禺万博沿途证券营业部责任，技术末端并使用“梁某丽”星河证券账户进行股票和可转债的贸易，从2018年8月7日至2024年3月5日，他累计买入金额为1886万元，卖出金额为1869万元，亏蚀20万元。广东证监局决定责令谢某旺照章处理犯科抓有的股票和可转债，并处以5万元罚金。
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