财联社10月26日讯 昨日，北交所发布了2024年第三季度证券公司执业质地评价遵循。中信建投证券以总分140.82分位居榜首，民生证券、广发证券、招商证券、开源证券等紧随自后。

　　评价遵循主要涵盖专科质地得分和合规质地扣分两个方面。专科质地得分包括北交所业务、世界股转系统业务以及北交所、世界股转系统经纪及商讨业务等，体现了证券公司在关连鸿沟的专科智力和行状水平。合规质地扣分则反馈了证券公司在执业经由中是否存在违纪活动。

　　通过对2024第三季度评价遵循的分析，咱们不错看到券商在北交所业务上的分解呈现出一些新的变化和趋势，这些变化反馈了市集竞争阵势的演变以及各券商自己业务发展的态势。

　　合座分解：专科质地稳步进步，合规质地有待优化

　　从合座来看，第三季度券商在北交所和世界股转系统业务的专科质地得分大量有所进步，这标明券商在行状鼎新式中小企业方面的专科智力有所增强。

　　记者统计，共56家券商专科质地得分相较于上一个季度有所增多，其中民生证券（29.57分）、招商证券（22.11分）、广发证券（21.32分）均进步有20分以上，三家券商在北交所及股转系统业务行状质地进步显耀。

　　合规质地扣分情况仍然存在，第二季度惟一18家券商存在合规质地扣分，第三季度扣分券商高潮至23家，这讲明券商在合规贬责方面仍需加强，以更好地扫视风险。

　　中信建投蝉联榜首，民生证券跃居第二

　　中信建投证券凭借其在专科质处所面的出色分解，再次位居榜首。中信建投在第二季度专科质地得分所有这个词为 56.08 分，但是到了第三季度，这一得分降至 48.82 分，但仍不改其卓越地位。其中，北交所业务中的保荐业务得分踏真实 16.00 分，但世界股转系统业务中的部分业务得分出现下滑，如刊行并购业务等。

　　民生证券专科质地得分从第二季度到第三季度也有变化，从第二季度的第26位高潮至第2位，专科质地得分从第二季度的10.47分进步至40.04分，其在北交所和世界股转系统业务的专科智力得到了显耀增强，尤其是北交所保荐业务和刊行并购业务。

　　券商在不同行务上上风分化昭彰

　　中信建投证券、民生证券、广发证券、招商证券等北交所业务专科质地得分较高，体现了其在北交所业务方面的上风。两家券商均在北交所保荐业务和刊行并购业务上得分较高，显耀卓越。而一些中小券商在北交所保荐业务和刊行并购业务得分上相对较低，据统计有54家券商两项业务均未得分。

　　开源证券、国泰君安、中信建投、申万宏源、东吴证券、国金证券、海通证券等世界股转系统业务专科质地得分较高，展现了其在世界股转系统业务方面的智力。其中国泰君何在世界股转系统保举挂牌业务得回了最高分10分的好收货，中信建投在刊行并购业务上得回券商最高分4分。

　　东方资产在北交所和世界股转系统经纪业务得分显耀卓越，得分15.55分，华泰证券其次，得分11.97分，星河证券（9.58分）排行第三，国信证券（9.28）排行第四，中信建投（8.92）排行第五。

　　开源证券、东吴证券两家券商在北交所和世界股转系统商讨业务专科质地得分较高，体现了其在商讨业务方面的实力。

　　部分券商专科质地得分相较于上一季度显耀下落

　　三十多家券商专科质地得分相较于第二低度有所下落，但下落幅度不大，仅有3家券商分数下落行状在三分以上，永诀是东吴证券（-23.25分）、中信建投（-7.26分）、国融证券（-6.42分）。

　　东吴证券三季度在北交所的保荐业务和刊行业务均未得分，是分数下落的主要原因，在北交所的作念市业务、世界股转系统的刊行并购业务得分亦有所下落。

　　中信建投在北交所的刊行并购业务、作念市业务，世界股转系统的保举挂牌业务，商讨业务等得分均有所下落。国融证券则是在世界股转系统的保举挂牌业务得分下落昭彰。

　　三季度共23家券商存在合规质地扣分

　　合规质地扣分情况在不同券商之间也存在互异，一些券商在第三季度的合规分解存所改善，而另一些则出现了扣分增多的情况。

　　中信建投、招商证券、开源证券、国泰君安、东吴证券、申万宏源、国投证券、中信证券、东方证券、东莞证券、东兴证券、光大证券、国元证券、财达证券、国盛证券、浙商证券、国融证券、华西证券、江海证券、中山证券、华林证券、国新证券、恒泰证券等23家券商有合规质地扣分。

　　申万宏源扣分所有这个词最多，北交所保荐业务扣4分，世界股转系统保举挂牌业务扣2分、合手续督导业务扣4分，所有这个词扣10分。开源证券合规问题扣分导致总排行下滑，扣分所有这个词达到 6.00 分，触及世界股转系统业务的保举挂牌、合手续督导业务等方面。这领导券商需要愈加喜爱合规风险贬责，确保业务合规开展。

　　共8家券商在北交所保荐业务上有扣分，永诀是招商证券（-2分）、申万宏源（-4分）、国投证券（-4分）、中信证券（-8分）、东方证券（-4分）、国元证券（-4分）、浙商证券（-2分）、国新证券（-4分）。中信证券此项扣分最多。

　　仅中信建投一家券商在北交所刊行并购业务有合规质地扣分。三季度券商大量在经纪业务和北交所作念市业务分解较好，莫得券商出现此项扣分。

　　此外，还有一些券商在不同进程上受到了合规质地的处罚。这些数据反馈了刻下我国证券行业在合规贬责方面的近况，同期也提醒各券商需要进一步加强里面监管开云体育(中国)官方网站，提高风险罢了智力，确保业务的正经初始。